Forex capital markets cftc

Visão geral da empresa da Forex Capital Markets LLC.

Visão Geral da Empresa.

O Forex Capital Markets LLC é um negociante de comissões de futuros e revendedor de câmbio de câmbio. Fornece serviços de troca cambial (moeda) e serviços relacionados a clientes de varejo e institucionais. A empresa oferece o DailyFX que fornece informações e pesquisas de mercado, vídeos educacionais sob demanda, sessões de instrutores ao vivo e suporte comercial contínuo pelos instrutores do curso; Active Trader, um serviço de preços de elite para comerciantes de alto volume; DailyFX PLUS que fornece sinais de negociação, dicas sobre negociação, gráficos com suporte e níveis de resistência, aulas de video sob demanda e sessões de negociação ao vivo; e FXCM Market Data Signals, uma ferramenta de suporte comercial que fornece aos comerciantes idéias para hel.

O Forex Capital Markets LLC é um negociante de comissões de futuros e revendedor de câmbio de câmbio. Fornece serviços de troca cambial (moeda) e serviços relacionados a clientes de varejo e institucionais. A empresa oferece o DailyFX que fornece informações e pesquisas de mercado, vídeos educacionais sob demanda, sessões de instrutores ao vivo e suporte comercial contínuo pelos instrutores do curso; Active Trader, um serviço de preços de elite para comerciantes de alto volume; DailyFX PLUS que fornece sinais de negociação, dicas sobre negociação, gráficos com suporte e níveis de resistência, aulas de video sob demanda e sessões de negociação ao vivo; e FXCM Market Data Signals, uma ferramenta de suporte comercial que fornece aos comerciantes idéias para ajudá-los a encontrar potenciais oportunidades comerciais usando o Índice de Sentimento Especulativo (SSI), juntamente com o Índice de Visão de Grade (GSI). Também fornece serviços de programação; serviços institucionais para instituições financeiras, gestores de ativos e a introdução de corretores; materiais de apoio e educação on-line; e serviços educacionais. A empresa possui uma rede de provedores de liquidez forex, incluindo bancos globais, instituições financeiras, corretores principais e outros fabricantes de mercado. Ele fornece seus serviços para comerciantes de forex em todo o mundo. A empresa foi fundada em 1999 e tem sede em Nova York, Nova York. Tem escritórios adicionais nos Estados Unidos, Reino Unido, Hong Kong, França, Itália, Alemanha, Grécia, Austrália e Japão. O Forex Capital Markets LLC atua como subsidiária da FXCM Newco, LLC.

55 Water Street.

New York, NY 10041.

Principais executivos da Forex Capital Markets LLC.

Principais desenvolvimentos da Forex Capital Markets LLC.

A FXCM Group, LLC anunciou resultados operacionais para o mês de novembro de 2017. No mês, a empresa registrou volume de negociação de clientes de US $ 218 bilhões em novembro de 2017, 14% superior a outubro de 2017 e 30% inferior a novembro de 2016. Volume médio de negociação de clientes por dia de US $ 9,9 bilhões em novembro de 2017, 14% superior a outubro de 2017 e 30% inferior a novembro de 2016. Uma média de 336,465 negócios de clientes por dia em novembro de 2017, 11% superior a outubro de 2017 e 37% menor que novembro de 2016. contas ativas de 118.449 em 30 de novembro de 2017, uma queda de 2.870, ou 2%, em 31 de outubro de 2017, e uma redução de 14.689, ou 11%, em 30 de novembro de 2016. Contas negociáveis ​​de 96.550 em 30 de novembro de 2017 , uma diminuição de 7.570, ou 7%, a partir de 31 de outubro de 2017, e uma diminuição de 9.353, ou 9%, a partir de 30 de novembro de 2016.

FXCM Group, LLC anunciou o lançamento da próxima geração da plataforma HTML5, Trading Station Web 2.0. A plataforma proprietária da FXCM, Trading Station Desktop, criou uma reputação na indústria como uma das mais robustas plataformas de negociação com um excelente pacote de gráficos e uma execução superior. A nova plataforma web HTML5 foi construída internamente pela equipe de tecnologia FXCM, incluindo a principal funcionalidade de negociação da plataforma de desktop FXCM. A Trading Station Web 2.0 possui uma interface de usuário simples e intuitiva, integra muitas ferramentas e recursos de negociação da FXCM e agora oferece a FXCM Cloud, onde os comerciantes podem armazenar seu perfil de usuário e configurações de gráfico. Além disso, ele suporta Mac e usuários de PC e todos os principais navegadores usando mensagens eficientes distribuídas através de redes de distribuição de conteúdo. A plataforma estará imediatamente disponível em regiões selecionadas. A empresa planeja expandir a implantação da plataforma para a Ásia, Europa e o resto do mundo durante o primeiro trimestre de 2018.

A FXCM Group, LLC reportou resultados de resultados consolidados não auditados para o terceiro trimestre e nove meses findo em 30 de setembro de 2017. No trimestre, a empresa registrou receita líquida total de US $ 43.971.000, perda operacional de US $ 901.000, perda de operações contínuas antes do imposto de renda de US $ 5.402.000, perda de operações contínuas de US $ 5.785.000 e lucro líquido atribuível à empresa de US $ 47.607.000. O EBITDA ajustado foi de US $ 3,8 milhões. Nos nove meses, a empresa registrou receita líquida total de US $ 139.216.000, lucro operacional de US $ 5.758.000, perda de operações contínuas antes de impostos de renda de US $ 16.881.000, perda de operações contínuas de US $ 18.052.000 e lucro líquido atribuível à empresa de US $ 16.968.000. O EBITDA ajustado foi de US $ 21,7 milhões.

Empresas privadas similares por setor.

Transações de empresas privadas recentes.

6 de fevereiro de 2017.

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LANÇAMENTO: pr7528-17.

6 de fevereiro de 2017.

A CFTC ordena à Forex Capital Markets, LLC (FXCM), a sua Controladora, FXCM Holdings, LLC e os Parceiros Fundadores da FXCM, Dror Niv e William Ahdout, para pagar uma penalidade de US $ 7 milhões por defraudação da FXCM de clientes de Forex de varejo.

FXCM, Niv e Ahdout estão proibidos de se registrar com a CFTC, atuando em Capacidades isentas ou atuando como Diretores, Agentes, Diretores ou Empregados de Registrantes.

A Ordem da CFTC também detém a FXCM, Niv e FXCM Holdings responsáveis ​​pelas declarações falsas da FXCM para a National Futures Association.

Washington, DC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) emitiu hoje um pedido de depósito e liquidação de taxas contra a Forex Capital Markets, LLC (FXCM), sua empresa-mãe, FXCM Holdings, LLC (FXCM Holdings) e dois sócios fundadores, Dror ("Drew") Niv e William Ahdout, respectivamente, Diretor Presidente da FXCM e Diretor Gerente da FXCM (coletivamente, Inquiridos). O principal local de atuação da FXC é Nova York, Nova York; Niv reside em Connecticut; e Ahdout reside em Nova York.

A Ordem CFTC conclui que, entre 4 de setembro de 2009, embora pelo menos 2014 (o Período Relevante), a FXCM participou de solicitações falsas e enganosas dos clientes cambiais de divisas (forex) da FXCM, escondendo sua relação com seu fabricante de mercado mais importante e ao declarar erroneamente que a sua "plataforma de negociação não tem conflitos de interesse com seus clientes". A Ordem encontra FXCM, FXCM Holdings e Niv responsáveis ​​pela FXCM fazendo declarações falsas à National Futures Association (NFA) sobre seu relacionamento com o market maker.

A Ordem exige que os Inquiridos apliquem solidariamente a pena pagar uma penalidade monetária civil de US $ 7 milhões e cesse e desista de novas violações do Commodity Exchange Act e do Regulamento da CFTC, conforme previsto. FXCM, Niv e Ahdout concordam em retirar-se do registro CFTC; nunca procure registrar-se no CFTC; e nunca atuar em qualquer capacidade que exija registro ou isenção de registro, ou atuar como diretor, agente, funcionário ou funcionário de qualquer pessoa registrada, obrigada a ser registrada ou isenta de registro na CFTC.

"O CFTC está comprometido a proteger os clientes de danos nos mercados que regula".

"A divulgação completa e verdadeira aos clientes e o discurso honesto com organizações auto-reguladoras, como a NFA, são vitais para a integridade e supervisão de nossos mercados", disse Gretchen L. Lowe, Diretora-Adjunta e Conselheira Principal da Divisão de Execução da CFTC. "As ações da ação de hoje demonstram que a CFTC está empenhada em proteger os clientes de danos nos mercados que regula".

A FXCM é registrada na CFTC como Comerciante de Câmbio de Mercadorias e Varejistas da Futures Commission. A FXCM vem fornecendo aos clientes de varejo acesso a mercados de mercado de balcão de balcão através de uma plataforma de tecnologia proprietária e atuou como contraparte em transações com seus clientes de varejo, nos quais os clientes podem comprar uma moeda e simultaneamente vender outra. Niv e Ahdout eram inscritos no CFTC durante o período relevante.

A FXCM, sob a direção e o controle de Niv e Ahdout, confundiu aos seus clientes de varejo estrangeiros que, quando trocaram Forex na plataforma FXCM, não teria conflito de interesse, a Ordem encontra. Além disso, de acordo com a campanha de marketing da FXCM, os lucros ou perdas dos clientes de varejo não teriam impacto na linha de fundo da FXCM, porque o papel da FXCM nas negociações dos clientes era meramente o de um intermediário de crédito, diz a Ordem. A FXCM representou ainda que o risco seria suportado pelos bancos e por outros fabricantes de mercado independentes que forneciam liquidez à plataforma, de acordo com a Ordem.

Interesse não divulgado da FXCM.

Contrariamente a estas representações, a Ordem conclui que a FXCM teve um interesse não revelado no fabricante de mercado que consistentemente - a maior parte do volume de negociação da FXCM - e, portanto, estava assumindo posições opostas aos clientes de varejo da FXCM. A FXCM, a Order encontra, formulou um plano em 2009 para criar um sistema de negociação algorítmica, usando um programa de computador FXCM que poderia fazer mercados para os clientes da FXCM e, portanto, substituir ou competir com os fabricantes de mercado independentes no FXCM • Não negociação Plataforma de mesa. Embora a FXCM tenha acabado por extrair o sistema de negociação algorítmica como uma nova empresa, na verdade a empresa permaneceu alinhada com o FXCM, de acordo com a Ordem. Este fabricante de mercado recebeu privilégios de negociação especiais, beneficiou de um empréstimo sem juros fornecido pela FXCM, trabalhado a partir dos escritórios da FXCM e empregados da FXCM para realizar seus negócios, a Ordem ainda encontra.

A Ordem conclui que a FXCM e a fabricante de mercado concordaram que o criador de mercado iria reembolsar a FXCM cerca de 70% de sua receita de negociação na plataforma forex de varejo da FXCM. No total, através de pagamentos mensais de 2010 até 2014, a empresa rebaixou para a FXCM cerca de US $ 77 milhões da receita que alcançou. No entanto, a FXCM não divulgou aos clientes, entre outras coisas, que esta empresa - o principal fabricante de mercado da FXCM - foi uma empresa iniciante que se deslocou da FXCM, a Ordem ainda descobre.

Declarações falsas para a NFA.

A Ordem também acha que a FXCM voluntariamente fez declarações falsas para a NFA, a fim de ocultar o papel da FXCM na criação do seu principal criador de mercado, bem como o fato de que o proprietário do fabricante do mercado tinha sido um funcionário da FXCM e diretor-gerente. A Ordem conclui que, durante uma reunião entre a equipe de conformidade da NFA e os executivos da FXCM, a Niv omitiu mencionar à NFA os detalhes do relacionamento da FXCM com o fabricante de mercado.

A Ordem diz que Niv e Ahdout são responsáveis ​​pelas violações da fraude da FXCM, como "pessoas controladoras" que eram responsáveis, direta ou indiretamente, pelas violações da FXCM. Niv também é responsável pelas declarações falsas da FXCM à NFA como uma pessoa de controle que foi responsável, direta ou indiretamente, por essas violações. A FXCM Holdings é responsabilizada pela fraude da FXCM e falsas violações da declaração como principal da FXCM, a Ordem também encontra.

O CFTC agradece a NFA por sua assistência nesta matéria.

Os membros da equipe de CFTC Divisão de Execução responsável por esta ação são Christopher Giglio, Patrick Daly, David C. Newman, Xavier Romeu-Matta, K. Brent Tomer, Lenel Hickson, Jr. e Manal M. Sultan.

LANÇAMENTO: pr7222-15.

8 de setembro de 2015.

A CFTC ordena à Forex Capital Markets, LLC que pague mais de US $ 843 mil por infrações de supervisão e produção de registro e por violar uma ordem anterior da Comissão.

Washington, DC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) arquivou hoje e, simultaneamente, liquidou os encargos contra o Forex Capital Markets, LLC (FXCM), um comerciante registrado da Comissão dos Futuros, por não supervisionar diligentemente seus funcionários, funcionários e agentes Manuseio de contas realizadas na FXCM em nome de um grupo de câmbio de moeda estrangeira fraudulento, Revelation Forex Fund, LP (RFF). RFF foi operado por Kevin G. White (branco) e duas entidades que ele controlou (as Entidades brancas).

A CFTC processou White e White Entities em 9 de julho de 2013 por seu esquema fraudulento (veja o comunicado de imprensa da CFTC, 6644-13, 12 de julho de 2013) e, subseqüentemente, assinou uma Ordem de Consentimento para liminar permanente contra eles (ver Comunicado de Imprensa CFTC 7151 -15, 6 de abril de 2015). Em uma ação criminal relacionada, White foi condenado a mais de oito anos de prisão por fraude postal (ver Comunicado de imprensa da CFTC, 7127-15, 26 de fevereiro de 2015).

De acordo com a Ordem da CFTC, de 1 de abril de 2013 a 10 de julho de 2013, a FXCM não cumpriu seus procedimentos de conformidade que exigem que ela conheça todos os seus clientes e que seus funcionários identifiquem e denunciem prontamente atividades suspeitas às autoridades apropriadas. Embora a FXCM estivesse ciente de sinais de alerta de que a RFF era uma fraude, a FXCM não conseguiu identificar ou denunciar esses sinais de alerta em violação dos seus próprios procedimentos de conformidade, ou a operação da White de sites em nome das Entidades Blancas violou sua isenção de se registrarem como um operador de pool de commodities. A Ordem também conclui que o FXCM não respondeu completamente a uma solicitação de documento CFTC e, ao fazê-lo, violou uma ordem anterior da Comissão.

A Ordem CFTC exige que a FXCM pague uma penalidade monetária civil de US $ 700.000; Disgorge comissões e taxas de $ 143,922.50 que ganhou com as contas RFF; e cumpre com certas empresas, incluindo a contratação de um consultor de conformidade de terceiros para revisar e relatar as questões de supervisão levantadas na Ordem.

Os membros da Divisão da Divisão de Execução da CFTC responsável por este caso são Harry E. Wedewer, Dmitriy Vilenskiy, John Einstman e Paul G. Hayeck.

A CFTC processa a FXCM sobre a falta de capital anterior, as garantias dos clientes.

NOVA YORK (Reuters) - A Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos EUA disse na quinta-feira que apresentou um processo civil contra o negociante de varejo Forex Capital Markets LLC FXCM. N, dizendo que estava sub-capitalizado em janeiro de 2015 e não informou a falta de capital em de forma oportuna.

A FXCM, com sede em Nova York, é o maior corretor de câmbio de varejo com aproximadamente 200 mil clientes em todo o mundo e 88 mil nos Estados Unidos.

A queixa, arquivada no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York, também disse que a FXCM é garantida contra perdas de clientes, por meio de "cancelar os saldos negativos dos clientes", & rdquo; que é uma violação CFTC.

As regras da CFTC proíbem explicitamente que um revendedor de câmbio de varejo, como a FXCM, o represente & ldquo; garante clientes contra perda, limite a perda de clientes ou não solicite ou tente coletar depósitos de segurança, margem ou outros depósitos de clientes. & Rdquo;

FXCM não estava imediatamente disponível para comentar.

O caso decorreu do súbito movimento do Banco Nacional Suíço em 15 de janeiro de 2015 para retirar seu limite do valor do franco suíço contra o euro EURCHF =. O movimento do SNB levou o euro a sofrer a maior queda de um dia contra o franco, caindo 18 por cento para a sessão e perdendo cerca de 30 por cento em uma base intradiária.

FXCM e outras corretoras foram atingidas com força pela decisão do SNB, uma vez que as perdas de clientes deixaram a empresa com sede em Nova York com muito pouco capital. A empresa anunciou em 16 de janeiro de 2015 que perdeu mais de US $ 200 milhões como resultado da ação do SNB.

CFTC alegou em sua queixa que o capital da FXCM se tornou "lcd" ilegalmente subcapitalizado & rdquo; de 15 a 16 de janeiro de 2015. Com base nos regulamentos da CFTC, o requisito de capital da FXCM é de US $ 25 milhões.

A FXCM finalmente informou a Associação Nacional de Futuros e a CFTC que teve uma queda de pelo menos US $ 200 milhões, mas somente depois que a NFA e a CFTC iniciaram contato.

A FXCM finalmente obteve um empréstimo de US $ 279 milhões da Leucadia National Corp (LUK. N) em & ldquo, termos desfavoráveis, & rdquo; a denúncia disse.

Em seu processo, a CFTC solicita o pagamento de penalidades civis a serem determinadas pelo tribunal.

Na negociação pós-horário, a FXCM aumentou 2,6% em US $ 10,22.

Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.

A CFTC cobra ao Forex Capital Markets com subcapitalização e outros encargos.

A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) apresentou uma ação de execução civil no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York contra a Forex Capital Markets LLC (FXCM), cobrando FXCM com subcapitalização, falha em notificar atempadamente sua violação de subcapitalização e garantindo contra perdas de clientes. A FXCM, com sede em Nova York, Nova York, está registrada na CFTC como revendedora de câmbio de varejo (RFED).

A queixa da CFTC, arquivada em 18 de agosto de 2016, alega que a FXCM, como uma RFED no negócio de oferecer ou se envolver em transações cambiais de câmbio offshore, era necessária para manter o capital líquido ajustado de aproximadamente US $ 25 milhões em 15 de janeiro, 2016. No entanto, a Reclamação alega que, naquele dia, a FXCM admitiu que tinha um déficit de pelo menos US $ 200 milhões sob seu requisito de capital líquido ajustado, o que significa que a FXCM teve passivos superiores aos seus ativos em aproximadamente US $ 175 milhões.

Conforme alegado na queixa, o déficit de capital seguiu a remoção da taxa de câmbio fixa de 1.2000 EUR / CHF, também conhecida como "peg", e a queda da taxa EUR / CHF para 1.1659. Os sistemas da FXCM não foram projetados para prevenir ou diminuir os efeitos desse evento de mercado, levando a maiores perdas. O déficit de capital da FXCM não foi resolvido até o dia 16 de janeiro de 2015, quando a FXCM buscou e obteve um empréstimo de aproximadamente US $ 279 milhões de uma grande holding de conglomerados, de acordo com a queixa.

A queixa também alega que a FXCM não notificou imediatamente a CFTC quando sabia ou deveria ter sabido que seu capital líquido ajustado era menor que o exigido pelo regulamento CFTC aplicável e que, portanto, era subcapitalizado. De fato, a FXCM nunca divulgou afirmativamente a CFTC, e foi somente depois que a Associação Nacional de Futuros (NFA) e a CFTC iniciaram o contato que a FXCM notificou sua deficiência de capital, de acordo com a Reclamação.

A queixa também alega que a FXCM tinha uma política anunciada de reduzir os saldos negativos dos clientes, garantindo efetivamente os clientes contra a perda em violação dos regulamentos da CFTC. A política da FXCM de zerar os saldos negativos dos clientes foi memorizada nos documentos de abertura da conta de clientes da FXCM, que dispunham de uma provisão afirmando que, se o cliente incorreu em saldo negativo através da atividade de negociação, a FXCM creditaria a conta do cliente com o valor do saldo negativo, de acordo com a Queixa.

Em seu pedido de alívio contra a FXCM, a CFTC busca sanções monetárias civis e uma injunção permanente contra futuras violações das leis federais de commodities, conforme cobrado.

CFTC vai atrás dos fraudadores de Forex falsamente alegando ter contas na FXCM.

Os sites da Blackbox Pulse e do Unique Forex publicaram declarações falsas sobre contas na FXCM - essas contas nunca existiram.

A United States Commodity Futures Trading Commission (CFTC) lançou na segunda-feira um caso de fraude Forex no Tribunal Distrital de Nova Jersey, visando golpes que não hesitaram em defraudar seus próprios pais.

O caso, intitulado Commodity Futures Trading Commission v. Lanzana d / b / a Unique Forex et al (2: 17-cv-06290), tem entre os réus Thomas Lanzana, Nikolay Masanko, Blackbox Pulse LLC e White Cloud Mountain LLC.

A queixa, vista pela FinanceFeeds, alega que Lanzana, individualmente e como pessoa de controle da Blackbox Pulse e fazendo negócios como (d / b / a) Unique Forex e Masanko, individualmente e como pessoa de controle da White Cloud Mountain, defraudada em pelo menos trinta clientes de pool de pelo menos US $ 700.000 em conexão com investimentos em transações cambiais off-exchange de varejo e outros investimentos.

De pelo menos 2013 até o presente, através de redes sociais, sites e boca a boca, Lanzana apresentou-se como um comerciante exitoso de Forex para solicitar e aceitar fundos de clientes com o objetivo de negociar Forex no Blackbox Pulse ou Unique Forex. Seus e-mails para clientes apresentaram declarações de conta e links para vídeos do YouTube mostrando transações FX que nunca foram feitas. Na realidade, a Lanzana não usou todos os fundos de clientes que ele aceitou para negociar forex, mas apropriou-se indevidamente de uma parcela desses fundos para pagar a outros clientes que solicitaram o retorno de seus fundos, à maneira de um esquema de Ponzi e seu próprio pessoal use e beneficie.

Em pelo menos 2014, Masanko, que havia trabalhado anteriormente com a Lanzana como corretor em várias empresas registradas no FINRA no final da década de 1990 e início dos anos 2000, começou a se referir a amigos e familiares (incluindo seus próprios pais) ao Unique Forex. Para os clientes que solicitou, a Masanko recebeu uma porcentagem das taxas de desempenho que a Lanzana cobrava.

Masanko comercializou White Cloud Mountain através de um site (whitecloudmountain), mídias sociais e boca a boca como uma empresa bem sucedida de trading forex.

Além disso, a Lanzana disponibilizou aos clientes da FX declarações alegadas para as contas Blackbox Pulse e Unique Forex no Forex Capital Markets LLC (FXCM), que foi registrado na CFTC como negociante de câmbio no varejo até março de 2017.

Essas declarações fizeram parecer que Blackbox Pulse e Unique Forex negociavam uma conta no valor de centenas de milhares de dólares na FXCM. Por exemplo, a Lanzana enviou por e-mail pelo menos a um cliente uma conta de maio de 2015 para uma conta do Blackbox Pulse, LLC que termina em 6205 na FXCM, que mostrou um patrimônio total superior a $ 470,000.

Na realidade, nenhuma conta em nome de "Blackbox Pulse, LLC" e / ou "Unique Forex" existe na FXCM.

Os registros da FXCM mostram que a Lanzana, no entanto, manteve duas contas de negócios pessoais de FX em seu próprio nome na FXCM, uma das quais terminou em 6205, o mesmo número de conta aparecendo no falso extrato da FXCM de maio de 2015 para o Blackbox Pulse. Lanzana abriu a conta real 6205 em seu próprio nome em aproximadamente fevereiro de 2013; O saldo dessa conta nunca excedeu US $ 4.314,57. Lanzana abriu sua outra conta FXCM, terminando em 6383, em seu próprio nome em aproximadamente outubro de 2015; O saldo dessa conta nunca excedeu US $ 5.215,23. A FXCM encerrou as contas em aproximadamente 8 de setembro de 2016.

As reais e falsas declarações da conta FXCM 6205 para maio de 2015 diferem de forma descontrolada: enquanto a falsa conta de depósito Blackbox Pulse 6205 de maio de 2015 mostra lucros comerciais de mais de US $ 70.000, um depósito de US $ 100.000 e um saldo final de mais de US $ 470.000, a declaração de conta real 6205 da Lanzana para maio de 2015 mostra uma perda comercial, nenhum depósito e um saldo final de apenas US $ 3.474,41.

Desde aproximadamente 2016, a Lanzana deixou de retornar todos os fundos aos clientes que solicitaram a retirada de seus fundos e, em vez disso, tentou manter os recursos dos clientes através de uma série de falsas declarações e falsas promessas.

A CFTC acusa os Recorrentes de:

Fraude em conexão com Forex; Dispositivo manipulador ou enganador, Esquema, ou Artifice to Defraud; Fraude por um operador de pool de mercadorias e uma pessoa associada de um operador de pool de mercadorias; Falha na inscrição como operador de pool de mercadorias; Falha na inscrição como AP de um operador de pool de mercadorias; Atividades proibidas de um operador de pool de mercadorias.

O regulador está buscando, entre outras coisas, penalidades monetárias civis, bem como uma injunção preliminar contra os arguidos para proibi-los de quaisquer violações do Commodity Exchange Act e CFTC regulamentos.

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CFTC solicita descoberta acelerada em caso de fraude Forex.

O regulador afirma que a ordem judicial é necessária para garantir a preservação de ativos de clientes da Unique Forex, Blackbox Pulse e White Cloud Mountain.

CFTC procura julgamento padrão contra Unique Forex, White Cloud Mountain, Blackbox Pulse.

O advogado da CFTC diz que os réus não responderam ou invocam de outra forma em um caso civil no Tribunal Distrital de Nova Jersey.

New Jersey Court nega pedido CFTC para descoberta acelerada em caso de fraude Forex.

O juiz, no entanto, disse que o CFTC pode apresentar esse pedido novamente uma vez que os réus sejam atendidos e aparecem.

O chefe do Global FX Club tem uma ação civil contra ele, pois o processo criminal avança.

Um tribunal de Nova York manteve uma ação civil contra Michael S. Wright e sua empresa Wright Time Capital Group LLC, d / b / a Global FX Club, já que o Sr. Wright agora enfrenta acusações criminais.

A CFTC procura julgamento padrão contra a All City Investments por fraude em Forex.

O regulador move o Tribunal Distrital do Sul de Nova York para entrar em julgamento final por inadimplemento, liminar permanente, penalidades monetárias civis e outros alívios legais e legais contra All City Investments.

A FXCM remove toda a menção do modelo de balcão não comercializado.

O site também não menciona o Forex Capital Markets LLC.

Dano colateral: FXCM & # 8217; s Robert Lande, Eduard Yusupov não possuem status NFA atual.

Embora os reguladores dos EUA não tenham punido todos os diretores da FXCM, a proibição do corretor afetou pelo menos uma dúzia de indivíduos, incluindo Robert Lande e Eduard Yusupov.

GAIN Capital diz que está satisfeito com a atividade de negociação das contas da FXCM.

GAIN Capital forneceu um breve comentário sobre a situação após a aquisição das contas FXCM Retail FX nos EUA.

Forex Capital Markets LLC ainda na lista de Representantes Autorizados dos Serviços Financeiros Australianos.

Como "rápido" é o ASIC quando se trata de atualizar seus dados regulatórios?