Definição forex de troca de câmbio

Câmbio.

Moeda estrangeira (Retail Off Exchange)

A Comissão finalizou as regras para implementar a Lei Dodd-Frank Wall Street e Lei de Proteção ao Consumidor referente à Regulamentação das Transações e Intermediários de Câmbio do Comércio Off-Exchange.

A Comissão também finalizou as Alterações de Conformidade aos Regulamentos de Câmbio de Revenda existentes em resposta à Lei Dodd-Frank.

Informações adicionais sobre essas regras finais são fornecidas abaixo, incluindo regras, fichas de informações e detalhes das reuniões realizadas entre o pessoal da CFTC e as partes externas.

Lançamentos de registro federal relacionados.

17 CFR Part 5 Retail Foreign Exchange Transactions; Mudanças conformes aos regulamentos existentes em resposta à Lei de Reforma e Defesa do Consumidor Dodd-Frank Wall Street.

17 CFR Partes 1, 3, 4, 5, 10, 140, 145, 147, 160 e 166 Regulamentação das Transações e Intermediários de Câmbio do Comércio Off-Exchange.

17 CFR Partes 1, 3, 4, 5, 10, 140, 145, 147, 160 e 166 Regulamentação das Transações e Intermediários de Câmbio do Comércio Off-Exchange.

Desempenho das funções de registro pela National Futures Association com respeito aos negociantes de câmbio de câmbio e pessoas associadas.

Quem tem que se registrar.

O Commodity Exchange Act (CEA) exige que determinadas empresas e indivíduos que desenvolvam negócios no setor de derivativos se inscrevam no CFTC. Os regulamentos da CFTC também exigem, com poucas exceções, que as empresas registradas da CFTC sejam membros da NFA. A CFTC delegou a responsabilidade de registro na NFA.

Todos os profissionais de futuros exigidos para se registrar no CFTC recebem o registro somente após uma investigação minuciosa dos antecedentes para determinar se eles atendem os padrões de aptidão estabelecidos no CEA.

Dependendo da atividade comercial de uma empresa, o registro é necessário a menos que se qualifique para uma isenção ou exclusão. Se você tiver dúvidas sobre se você se qualifica para uma isenção específica ou exclusão do registro, consulte a seção apropriada dos regulamentos CEA, & # 160; CFTC ou consulte o Centro de Informações da NFA.

Os pedidos de isenção ou de parecer de "não ação" relacionados aos requisitos de registro devem ser submetidos à CFTC e uma cópia deve ser fornecida ao Departamento de Registro da NFA.

Clique nos links abaixo para obter informações específicas para ajudar a determinar o registro da CFTC e, em caso afirmativo, em qual categoria.

Registro de empresa.

Assessor de Negociação de Mercadorias (CTA)

Um consultor de comércio de commodities (CTA) é um indivíduo ou organização que, para compensação ou lucro, aconselha outros, direta ou indiretamente, quanto ao valor ou a conveniência de comprar ou vender contratos de futuros, opções de commodities, contratos de câmbio off-exchange de varejo ou swaps.

Operador de pool de mercadorias (CPO)

Um operador de pool de commodities (CPO) é um indivíduo ou organização que opera um pool de commodities e solicita fundos para esse pool de commodities. Um pool de commodities é uma empresa na qual os fundos contribuídos por várias pessoas são combinados para fins de negociação de contratos de futuros ou opções de futuros, contratos de câmbio off-exchange de varejo ou swaps, ou para investir em outro pool de commodities.

Isenção não-U. S. Empresa.

Uma empresa não-americana é uma organização não-americana que transa negócios diretamente com clientes dos EUA exclusivamente em contratos de futuros e opções negociadas em trocas não-americanas. Em determinadas circunstâncias, algumas empresas não pertencentes a ESTADOS UNIDOS estão isentas do registro do CFTC.

Futures Commission Merchant (FCM)

Um comerciante de comissões de futuros (FCM) é uma organização que solicita ou aceita ordens para comprar ou vender contratos de futuros, opções de futuros, contratos de câmbio off-exchange de varejo ou swaps, aceitando dinheiro ou outros ativos de clientes para apoiar tais pedidos.

Apresentando Broker (IB)

Um corretor de introdução (IB) é um indivíduo ou organização que solicita ou aceita ordens para comprar ou vender contratos de futuros, opções de futuros, varejo de contratos cambiais cambiais ou swaps, mas não aceita dinheiro ou outros ativos de clientes para suportar esses pedidos.

Observe o Negociante de Corretor Registrado, Futures Commission Merchant (FCM) e Introduzindo Broker (IB)

Os negociantes de corretores registados do aviso são registrados CFTC & # 160; FCMs e IBs que limitam suas transações relacionadas à segurança para produtos de futuros de segurança comercial. Os comerciantes da comissão de futuros (FCM) e os intermediários da introdução (IB) são "# 160; registrados" SEC & # 160; FCMs e & # 160; IBs que limitam suas atividades relacionadas ao futuro à venda de produtos de futuros de segurança no contrato mercados ou instalações de execução de transações derivadas (DEF).

Revendedor de câmbio de varejo (RFED)

Um negociante de câmbio de varejo (RFED) é uma organização que atua, ou oferece para atuar, como uma contraparte de uma transação de moeda fora da bolsa de câmbio de U. S. com uma pessoa que não é um participante do contrato elegível e a transação é:

um contrato de futuros, uma opção em um contrato de futuros ou um contrato de opção (exceto opções negociadas em uma bolsa de valores); ou oferecido ou celebrado, de forma alavancada ou com margem de lucro, ou financiado pelo oferente, contraparte ou pessoa agindo em conjunto com o oferente ou contraparte em uma base similar. & # 160;

Swap Dealer (SD)

Um negociante de swap (SD) é uma organização que se mantém como revendedor em swaps, faz um mercado em swaps, entra regularmente em swaps com contrapartes como um curso ordinário de negócios para sua própria conta ou se dedica a qualquer atividade que cause a organização para ser comumente conhecido no comércio como negociante ou fabricante de mercado em swaps.

Registo individual.

Pessoa Associada (AP)

Uma pessoa associada (AP) é um indivíduo que solicita pedidos, clientes ou fundos de clientes (ou que supervisiona pessoas tão envolvidas) em nome de um comerciante de comissões de futuros (FCM), revendedor de varejo não norte-americano (RFED) e # 160; apresentando corretor (IB), assessor de negociação de commodities (CTA) ou operador de pool de commodities (CPO).

Floor Broker (FB)

Um corretor de piso (FB) é um indivíduo que compra ou vende contratos de futuros, opções de futuros ou swaps em qualquer mercado de contrato para qualquer outra pessoa.

Floor Trader (FT)

A floor trader (FT) é uma pessoa que compra ou vende contratos de futuros, opções de futuros ou swaps em qualquer mercado de contrato para a conta própria da pessoa.

O status de um indivíduo como principal é determinado pela capacidade individual do indivíduo de controlar as atividades comerciais de um registrante; 2) título ou cargo formal com o registrante; e 3) participação financeira ou de propriedade no registrante. Os indivíduos que, por meio de sua conduta ou atividade, controlam direta ou indiretamente um registrante, são diretores do registrante, independentemente do título formal ou do interesse financeiro no registrante. Da mesma forma, os indivíduos que ocupam cargos ou títulos específicos com registrantes também são diretores do registrante, independentemente da sua capacidade de controlar o negócio do registrante.

Regulamento Off-Exchange Forex.

Em 10 de setembro de 2010, a CFTC aprovou suas regras finais sobre transações cambiais de câmbio off-exchange. Embora a regulamentação tenha pré-datado a Lei Dodd-Frank, uma vez que a Lei foi assinada em julho de 2010, as regras de divisas da comissão, juntamente com as regras de divisas de outras autoridades reguladoras, se tornaram parte da Dodd-Frank. Sob Dodd-Frank, a CFTC terá jurisdição sobre as operações cambiais de varejo, exceto no caso de entidades que ficam sob a autoridade de uma das seguintes agências reguladoras ("Reguladores Prudenciais"):

A Lei exige que essas regras incluam requisitos apropriados em relação à divulgação, manutenção de registros, capital e margem, relatórios, conduta comercial, documentação e quaisquer outros padrões ou requisitos, conforme as agências reguladoras federais determinarão como necessárias.

CFTC Final Rule: Off-Exchange Retail Forex.

As regras finais da Comissão refletiram de perto as das regras propostas a partir de janeiro de 2010:

A regra da CFTC aborda principalmente a quantidade de alavancagem que os comerciantes de varejo podem empregar na negociação de moedas de câmbio. A regra permite uma alavancagem máxima de 50 a 1, ou um requisito de margem de 2 por cento em pares de moedas principais e uma alavancagem máxima de 20 a 1 em todas as outras operações de divisas ou um requisito de 5%. Este foi o principal desvio da regra proposta, que limitou a alavancagem para uma proporção de 10 para 1. O requisito proposto de que uma pessoa que se inscreva como um Prestador de Introdução (IB) para introduzir contas de divisas de varejo deve ser garantida por um registrador de câmbio registrado (RFED) registrado e que o IB poderia ser garantido por apenas um FCM ou RFED) foi substituído pelo mesmo requisito que atualmente se aplica aos IBs que introduzem contas de futuros e commodities. Um Ford forex pode optar por atender aos requisitos mínimos de capital líquido aplicáveis ​​aos IBs de futuros e commodities, ou para celebrar um contrato de garantia com uma FCM ou uma RFED. Os FCMs ou RFEDs também devem manter um capital líquido de US $ 20 milhões, mais 5 por cento do valor, se houver, pelo qual as responsabilidades dos clientes de varejo do Forex excedem US $ 10 milhões. O NFA está autorizado a estabelecer níveis específicos de depósito de segurança dentro desses parâmetros e é necessário para revisar periodicamente e ajustar, conforme necessário, os níveis de depósito de segurança específicos e a designação de quais moedas são "principais" moedas, à luz de fatores como mudanças em volatilidade. As regras finais retem o requisito de RFEDs e FCMs que se envolvem em transações varejistas para divulgar trimestralmente a porcentagem de contas não discricionárias que realizaram lucro e para manter e disponibilizar registros desse cálculo. [1]

As regras entraram em vigor em 18 de outubro de 2010.

No início de 2011, os reguladores prudenciais apresentaram as regras propostas e os pedidos de comentários sobre o regulamento forex. Embora essas propostas geralmente reflitam a Norma Final da CFTC, diferenças menores, como a resolução de disputas, variam entre os reguladores. Os documentos relacionados a essas propostas de regras podem ser encontrados abaixo, sob o Regulamento de Forex dos Reguladores Prudenciais.

Definições de transação de varejo.

Um cliente de varejo forex é geralmente definido pela CFTC como: Um indivíduo com menos de US $ 10 milhões no total de ativos ou menos de US $ 5 milhões no total de ativos se entrar na transação para gerenciar riscos e não está registrado como uma profissão de futuros ou de valores mobiliários . Empresas, que não sejam instituições financeiras e empresas de investimento, com menos de US $ 10 milhões no total de ativos, ou um patrimônio líquido inferior a US $ 1 milhão se entrarem na transação em conexão com a condução de seus negócios; e pools de commodities com menos de US $ 5 milhões no total de ativos.

Contrapartes.

De acordo com a Lei Dodd-Frank, a lista de empresas elegíveis que podem atuar como contrapartes para a transação cambial de varejo fora de bolsa, apenas as instituições financeiras dos EUA podem atuar como contrapartes. As companhias de seguros não podem mais participar como contrapartes.

Jurisdição Regulatória.

O CFTC afirmou que a regulamentação do espaço de forex de varejo depende do tipo de empresa que atuará como contraparte. Se um corretor ou negociante registrado da SEC estiver lidando com varejo forex será regulado por essa agência. As instituições financeiras serão reguladas por reguladores bancários (veja Propostas Forex de Reguladores Prudenciais abaixo). O CFTC tem jurisdição sobre FCMs, RFEDs ou entidades não reguladas de outra forma.

Nenhuma das provisões tem algum impacto nos contratos cambiais negociados em bolsa.

Guia de CFTC para Consultores de Negociação de Mercadorias de Forex e Operadores de Pool de Mercadorias, 27 de fevereiro de 2012.

Em 27 de fevereiro de 2012, a Divisão da CFTC do Swap Dealer e Intermediary Oversight emitiu uma carta de orientação para a National Futures Association (NFA) sobre as regras CFTC Retail Forex e divulgação de desempenho por CPOs e CTAs. De acordo com a carta:

"É o ponto de vista da Divisão de que um CTA de Forex é obrigado a divulgar a performance passada para o período que começa em 18 de outubro de 2010 ou, se mais tarde, a data em que o Forex CTA começou a exercer uma autoridade de negociação discricionária sobre contas envolvidas no varejo forex Transações. A partir e após 18 de outubro de 2015, o período de tempo descrito no Regulamento 4.35 (a) (5) (cinco anos civis mais recentes e ano-a-dia ou vida do programa de negociação, se menor) seria aplicável.

"Se um CTA de Forex optar por incluir em suas informações de desempenho anteriores do Documento de Divulgação para qualquer momento antes de 18 de outubro de 2010, acreditamos que, para evitar a" escolha de cereja ", a apresentação de tais informações deve abranger todo o período estabelecido no Regulamento 4.35 (a) (5) e deve incluir todas as contas sobre as quais o Forex CTA exerceu a autoridade de negociação discricionária durante esse período ".

O texto completo da carta pode ser encontrado abaixo.

Regras de Forex para Reguladores Prudenciais.

Regra Final, Escritório da Controladora da Moeda (OCC), 14 de julho de 2011.

Em 14 de julho de 2011, o Federal Register publicou uma regra final da OCC em relação à autorização de bancos nacionais, agências federais e agências de bancos estrangeiros e suas subsidiárias operacionais (coletivamente, bancos nacionais) para realizar certas operações off-exchange em moeda estrangeira com clientes de varejo. De acordo com a regra final, tal transação de varejo é definida como "uma transação em moeda estrangeira entre um banco nacional e um cliente de varejo que seja:

um futuro ou uma opção em tal futuro; uma opção não negociada ou executada em uma bolsa de valores nacional registrada; ou uma certa transação alavancada ou marginada.

A regra entrou em vigor em 15 de julho de 2011. Além disso, conforme exigido na Lei Dodd-Frank, em 21 de julho de 2011, o OCC substituiu o Office of Thrift Supervision como a agência bancária federal apropriada para as federações federais de poupança. Uma ordem separada relativa à ampliação das regras às associações federais de poupança apareceu no Federal Register em 12 de setembro de 2011. [2]

Os requisitos são semelhantes à regra final que regula as transações de câmbio de câmbio de câmbio da CFTC, 10 de setembro de 2010. O prazo para o comentário público foi 23 de maio de 2011. A elaboração final de regras, tal como apareceu no Federal Register em 14 de julho, 2011, podem ser encontrados abaixo.

Regra final, FDIC, 8 de julho de 2011.

Em 10 de maio de 2011, a Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) emitiu uma proposta de regra relativa a transações cambiais de varejo envolvidas por instituições de depósito seguradas (IDIs) sob a autoridade da FDIC. De acordo com a regra proposta, os clientes de varejo com relações com um banco e não são liberados através de uma troca, serão obrigados a registrar uma margem de 2% nas principais moedas, como o dólar americano, o iene ou o euro. O valor da margem aumentaria para 5% do valor nocional da transação em outras moedas, de acordo com uma história da Reuters sobre a regra da FDIC. Esta regra não afeta grandes empresas, apenas clientes de varejo que são definidos como indivíduos com menos de US $ 10 milhões em ativos. [3]

A regra final aplica-se aos futuros em moeda estrangeira, opções de futuros e opções, conforme esses termos são usados ​​no Commodity Exchange Act. A regra também se aplicaria a transações que sejam "funcionalmente ou economicamente similares" aos futuros e opções, como os "negócios de rolamentos". Destaques da regra:

As IDI supervisionadas pela FDIC que entrem em negociações abrangidas pela regra estarão sujeitas a requisitos em seis áreas: divulgação, registro, capital e margem, relatórios, conduta comercial e documentação. Os requisitos se concentram em segurança e solidez e proteção ao consumidor. Os contratos tradicionais de varejo e de vencimento não seriam cobertos por esta regra. A regra só se aplicaria às transações cobertas com um cliente varejista. Para fins da regra, um cliente de varejo pode incluir certas pequenas empresas. Também pode incluir um indivíduo com US $ 10 milhões ou menos investido de forma discricionária e quem não está usando as negociações para reduzir os riscos associados a outros investimentos. As IDI supervisionadas pela FDIC envolvidas ou que desejam participar em transações abrangidas pela regra seriam necessárias para enviar um plano de negócios detalhado, demonstrar aprovação da atividade no conselho e obter aprovação escrita da FDIC para fornecer esses produtos, entre outros requisitos. As IDI supervisionadas pela FDIC envolvidas nesta ou em qualquer venda ou comercialização de quaisquer produtos de investimento devem continuar a atender às expectativas estabelecidas na Declaração Interagencial de 1994 sobre Vendas de Varejo de Produtos de Investimento Não Depositários, na medida em que tais expectativas não estejam em conflito com os requisitos da final regra. [4]

Proposta de regra da Reserva Federal, 28 de julho de 2011.

O Federal Reserve emitiu sua proposta de regra e solicitou comentários públicos em 28 de julho de 2011. O prazo do comentário é 11 de outubro de 2011. Para enviar um comentário, clique aqui.

A proposta é modelada, em geral, após a regra final do CFTC no Off-Exchange Forex (veja acima), com algumas diferenças importantes:

A proposta não inclui requisitos de registro, porque as instituições bancárias já estão sujeitas a supervisão abrangente pelo Conselho de Administração. Assim, em vez de um requisito de registro, as instituições bancárias devem fornecer aviso prévio de 60 dias para o Conselho de Administração para realizar um negócio de varejo de forex. Como as instituições bancárias já estão sujeitas a vários requisitos de capital e de supervisão, a regra de divisas de varejo proposto pelo Conselho geralmente exige que instituições bancárias que desejem se envolver em transações de varejo forex sejam "bem capitalizadas". A regra proposta exigiria que a declaração de divulgação de risco destaque que uma transação de divisas de varejo não está segurada pela FDIC. Os regulamentos da CFTC não abordam o seguro FDIC porque nenhum intermediário financeiro sob a jurisdição da CFTC são instituições depositárias seguradas. A Diretoria não está propondo exigir uma conta de margem forex de varejo separada, mas está solicitando comentários sobre se essas proibições seriam apropriadas. OCC e FDIC regras de divisas, exigirá tal separação. Semelhante à regra da FDIC acima, a proposta do Fed barajaria o uso de acordos de arbitragem pré-disputa obrigatórios. Em contraste, as regras da FDIC e OCC permitem o uso de arbitragem pré-disputa.

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A SEC adota a Regra de Câmbio no varejo para evitar que a alteração de Dodd-Frank perturbe os mercados cambiais de varejo.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (& ldquo; SEC & rdquo;) em 11 de julho de 2013 adotou a Regra 15b12-1 (& ldquo; Final Rule & rdquo;) sob o Securities Exchange Act de 1934 conforme alterada (& ldquo; Exchange Act & rdquo;) para permitir o mercado Os participantes continuam a beneficiar do acesso aos mercados de câmbio de câmbio (& ldquo; forex & rdquo; ).1 Na ausência da Regra Final, uma emenda ao Commodity Exchange Act, conforme alterada (& ldquo; CEA & rdquo;), efetuada pela Seção 742 do Dodd - Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act (& ldquo; Dodd-Frank & rdquo;;) teria impedido intermediários de entrar ou executar transações de divisas de varejo com qualquer pessoa exceto um & ldquo; participante de contrato elegível & rdquo; (& ldquo; ECP & rdquo;;) 2.

Apenas comerciantes de varejo de divisas, bancos, companhias de seguros, comerciantes de comissões de futuros (& ldquo; FCMs & rdquo;;) e corretores registrados na SEC podem atuar como fabricantes de mercado em transações de divisas. A maioria das transações forex que essas partes celebram são com ECPs, como corporações e bancos que buscam proteger o risco envolvido com flutuações em moedas estrangeiras em que seus ativos podem ser denominados. No entanto, como a SEC explicou na publicação Adoptando, & ldquo; [i] n anos recentes, um mercado de câmbio off-exchange secundário para o forex desenvolveu para clientes de varejo. & Rdquo; 3.

Devido aos riscos percebidos para os investidores de varejo neste mercado, a Lei Dodd-Frank alterou o CEA para tornar ilegal para qualquer corretor-negociante 4 entrar em uma transação de divisas de varejo, a menos que a contraparte seja uma ECP, exceto nos termos de uma norma promulgada pela SEC. Para implementar esta provisão, a SEC adotou inicialmente a Regra 15b12-1T temporária provisória para permitir que os intermediários continuem operando nos mercados cambiais de varejo sem qualquer interrupção. 5 A regra final provisória estava prevista para caducar em 16 de julho de 2013; a Regra Final permite que os intermediários operem de acordo com uma regra promulgada pela SEC até que a disposição final do Regulamento Final da Regra atenda a partir de 16 de julho de 2016.

SEC Preocupações com a interrupção do mercado.

Citando a potencial incapacidade dos corretores para liquidar transações em valores mobiliários denominados em moeda estrangeira para clientes de varejo, a SEC estava preocupada com o fato de que, sem a Regra Final final final 15b12-1T ou a Regra Final, Dodd-Frank, seção 742 & ldquo, pode ter sérias conseqüências adversas para certos mercados na ausência de regulamentação pela [SEC]. & rdquo; 6 Outra preocupação expressada pela SEC com a caducidade da regra temporária final provisória foi que a FCM / corretora se registrou com a CFTC e a SEC teria que fechar suas contas de divisas de varejo, enquanto as FCM registradas apenas com a CFTC seriam autorizadas a continuar a operar de acordo com as regras da CFTC. A conseqüência deste cenário teria sido que os clientes da FCM / corretores teriam que fechar suas contas e abrir novas contas com FCMs para acessar os mercados de varejo de forex.

À luz dessas preocupações, a Regra Final permite que os mercados cambiais de varejo continuem a funcionar em seu estado atual para que a SEC possa avaliar o mercado. . . e potencialmente desenvolver regras mais específicas para o forex de varejo ou considerar quaisquer regras que [uma organização de auto-regulação ("SRO") possa propor sobre seus membros & rsquo; atividades de forex de varejo. & rdquo; 7 Além disso, a SEC afirmou que acredita que não permitir que a alteração de Dodd-Frank interfira nos mercados cambiais de varejo e ldquo; é apropriado neste momento para permitir que os corretores continuem se envolvendo em operações cambiais de varejo sujeitas às restrições existentes sob [SEC ] e as regras da FINRA, enquanto quaisquer requisitos adicionais para divisas de varejo são considerados para manter as opções existentes para investidores de varejo para acessar os mercados de câmbio. & rdquo; 8.

A SEC também reconheceu suas preocupações em relação aos mercados cambiais de varejo, particularmente o potencial de práticas abusivas, como práticas de publicidade ou vendas enganosas. Ao mesmo tempo, a SEC também pesava as preocupações mencionadas acima, incluindo a interrupção da atividade legítima nos mercados cambiais de varejo. Tendo considerado esses fatores concorrentes, a SEC incluiu uma disposição por extinção que prevê uma data de rescisão da Regra Final em 16 de julho de 2016, de modo que a SEC tenha "um prazo razoável para considerar ainda se os requisitos adicionais para os negociantes envolvidos em um negócio de divisas de varejo pode ser apropriado, evitando qualquer transtorno ou conseqüências não intencionais para corretores e seus clientes. & rdquo; 9.

A Regra Final é simples na sua aplicação & ndash; qualquer corretor pode se envolver em operações de câmbio de varejo, desde que o corretor esteja de acordo com a Lei de Câmbio e suas regras, e cumpre com as regras relevantes de qualquer SRO de que o corretor seja um membro. Além disso, a Norma Final estabelece que qualquer corretor-negociante registrado que cumpra essas regras da SRO será "julgado como agindo de acordo com uma regra ou regulamento". conforme exigido pela alteração Dodd-Frank ao CEA.

Uma questão-chave considerada pela SEC foi a definição de uma transação de divisas de varejo. A publicação Adopting lista determinados tipos de transações excluídas da definição, tais como:

spot forex, que ocorrem quando uma moeda é trocada por outra e a troca ocorre dentro de dois dias e ndash; As transações forex do ponto de vista incluem operações de conversão, que ocorrem quando uma transação cambial & ldquo; facilita a liquidação de uma transação de segurança estrangeira; & rdquo; 10 contratos a prazo, sujeitos a certas condições; e as opções executadas em uma bolsa registrada sob a Seção 6 (a) do Exchange Act.

Importante, a definição de uma transação forex de varejo inclui uma transação com uma pessoa que não seja uma ECP em moeda estrangeira e que é:

um contrato de venda de uma mercadoria para entrega futura (ou uma opção em tal contrato); uma opção (diferente de uma opção executada ou negociada em uma bolsa de valores nacional registrada nos termos da Seção 6 (a) da Lei de Câmbio); ou oferecido por um corretor ou negociante em uma base alavancada ou com margem, ou de outra forma financiado por um corretor ou negociante. 11.

Esta definição inclui a negociação especulativa e a cobertura em moeda estrangeira. Também estão incluídas as transações no rolamento, que são contratos que normalmente exigem entrega no prazo de dois dias, mas as contrapartes renovam indefinidamente o contrato todos os dias para que nenhuma moeda seja entregue até que uma parte feche a posição bem após o acordo inicial de dois dias. 12 Além disso, para que as atividades de divisas de varejo de uma corretora e concessionária sejam conformes com a Regra 15b12-1, o corretor deve cumprir certos outros requisitos, incluindo divulgação, registro, capital líquido, margem, relatórios e conduta comercial. requisitos.

A SEC tomou o passo apropriado para permitir que os mercados cambiais de varejo operem sob o status quo por mais três anos, enquanto conduz novos estudos para fazer mudanças informadas nos mercados cambiais de varejo. A adoção pela SEC da Regra Final neste formulário mostrou a disposição da SEC de atender ao mandato do Congresso imposto pela Dodd-Frank, seção 742, enquanto, ao mesmo tempo, tentava evitar a interrupção adicional do mercado.

Mercado de câmbio.

O mercado que anula a bolsa de valores.

Definição: O mercado cambial é uma rede online global onde os comerciantes compram e vendem moedas. Não tem localização física e opera 24 horas por dia, sete dias por semana. Estabelece as taxas de câmbio para moedas com taxas flutuantes.

Este mercado global tem duas camadas. O primeiro é o Mercado Interbancário. É onde os maiores bancos trocam moedas um com o outro. Embora tenha apenas alguns membros, os negócios são enormes.

Como resultado, ele determina os valores da moeda.

O segundo nível é o mercado de balcão. Aquele é onde e indivíduos trocam. O OTC tornou-se muito popular, já que existem agora muitas empresas que oferecem plataformas de negociação on-line. Para mais informações, consulte Sobre Forex Trading.

O comércio cambial é um contrato entre duas partes. Existem três tipos de negócios. O mercado à vista é para o preço da moeda no momento da negociação. O mercado a termo é um acordo para trocar moedas a um preço acordado em uma data futura. Um comércio de troca envolve ambos. Os negociantes compram uma moeda no mercado à vista (no preço de hoje) e vendem o mesmo valor no mercado a prazo. Desta forma, eles acabaram de limitar seus riscos no futuro. Não importa quanto cai a moeda, eles não perderão mais do que o preço à frente. Enquanto isso, eles podem investir a moeda que eles compraram no mercado à vista.

O mercado interbancário é uma rede de bancos que comercializam moedas entre si.

Cada um tem uma mesa de troca de moeda chamada de mesa de negociação. Estão em contato uns com os outros de forma contínua. Esse processo garante que as taxas de câmbio sejam uniformes em todo o mundo.

O comércio mínimo é de um milhão da moeda negociada. A maioria dos negócios são muito maiores, entre 10 milhões e 100 milhões em valor.

Como resultado, as taxas de câmbio são ditadas pelo mercado interbancário.

O mercado interbancário inclui os três negócios acima mencionados. Os bancos também se envolvem no mercado SWIFT. Isso lhes permite transferir câmbio entre si. SWIFT significa Society for World Wide Interbank Financial Telecommunications.

Os bancos negociam para criar lucro para si e para seus clientes. Quando eles trocam por si mesmos, ele é chamado de negociação proprietária. Seus clientes incluem governos, fundos soberanos, grandes corporações, hedge funds e indivíduos ricos. (Fonte: & # 34; Como funciona a negociação - Interbank e Forex, & # 34; FX Street. & # 34; O que é o mercado interbancário?, & # 34; Investing for Dummies.)

Aqui estão quinze maiores jogadores no mercado de câmbio.

Em 2014, Citigroup, Barclays, JPMorgan Chase e The Royal Bank of Scotland se declararam culpados de manipulação ilegal de preços cambiais.

Aqui é como eles fizeram isso.

Os comerciantes dos bancos colaborariam em salas de bate-papo on-line. Um comerciante concordaria em construir uma posição enorme em uma moeda e, então, descarregá-la às 4 p. m. Tempo de Londres a cada dia. Isso é quando o preço fixo da WM / Reuters está definido. Esse preço é baseado em todos os negócios que ocorrem em um minuto. Ao vender uma moeda durante esse minuto, o comerciante poderia baixar o preço fixo. Esse é o preço usado para calcular benchmarks em fundos mútuos. Os comerciantes dos outros bancos também lucrariam porque sabiam qual seria o preço fixo.

Esses comerciantes também mentiram para seus clientes sobre os preços das moedas. Um comerciante do Barclays explicou como o "pior preço que posso colocar nisso, onde a decisão do cliente de trocar comigo ou me dar negócios futuros não muda". (Fonte: "The Forex Fix", The Financial Times, 12 de novembro, 2014.

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O Chicago Mercantile Exchange foi o primeiro a oferecer o comércio de moeda. Ele lançou o Mercado Monetário Internacional em 1971. Outras plataformas de negociação incluem OANDA, Forex Capital Markets, LLC e Forex.

O mercado de varejo tem mais comerciantes do que o Mercado Interbancário. Mas o valor total do dólar negociado é menor. O mercado de varejo não influenciou tanto as taxas de câmbio. (Fonte: & # 34; The Foreign Exchange Market, & # 34; Martin Boileau, Universidade do Colorado.)

Os bancos centrais não comercializam regularmente moedas nos mercados cambiais. Mas eles têm uma influência significativa. Os bancos centrais detêm bilhões em reservas cambiais. O Japão detém US $ 1,2 trilhão, principalmente em dólares americanos. As empresas japonesas recebem dólares em pagamento pelas exportações. Eles os trocam por ienes para pagar seus trabalhadores.

O Japão, como outros bancos centrais, poderia negociar ienes por dólares no mercado cambial quando quer que o valor caia. Isso torna as exportações japonesas mais baratas. O Japão prefere usar métodos mais indiretos, como elevar ou diminuir a taxa de juros para afetar o valor do iene. (Fonte: & # 34; Os principais jogadores no Forex Market, & # 34; FXStreet.)

Por exemplo, o Federal Reserve anunciou que aumentaria as taxas de juros em 2014. Isso enviou o valor do dólar em 15%. Para mais informações, veja Asset Bubbles.

Nos últimos 300 anos, houve algum tipo de mercado de câmbio. Para a maior parte da história dos EUA, os únicos comerciantes de divisas eram corporações multinacionais que faziam negócios em muitos países.

Eles usaram mercados de Forex para proteger sua exposição a moedas estrangeiras. Isso é porque o dólar americano foi fixado ao preço do ouro. Para mais informações, veja Gold Price History.

O mercado de câmbio não decolou até 1973. Naquele momento, o presidente Nixon desatou completamente o valor do dólar ao preço de uma onça de ouro. O chamado padrão ouro manteve o dólar em um valor estável de 1/35 de onça de ouro. Para mais informações, veja História do Padrão de Ouro.